财联社9月6日讯（记者高艳云）一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。
9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人，违规事由包括“私下接受客户委托买卖证券”和“违规委托第三方招揽客户”等典型问题。
海南证监局发布行政处罚决定书，已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15万元罚款，敖义私下接受客户委托买卖证券。值得注意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。
安徽证监局连续发布两张罚单，中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被采取责令改正和监管谈话措施，该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。
大连证监局罚单显示，西南证券大连分公司被采取出具警示函监管措施，分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。
交易3.29亿却亏损271万
财达证券海南分公司前从业人员敖义，在退休后仍被追责。
经海南证监局立案调查查明，敖义2018年4月入职财达证券海南分公司，同年5月22日登记为证券从业人员，2025年2月从该分公司退休，涉案期间始终具备证券公司从业人员身份。
敖义核心违法事实集中在私下代客交易领域：2019年12月至2020年7月，敖义私下接受客户余某蛟委托，操作余某蛟指定的普通账户进行证券交易，交易金额约5970.41万元，盈利约1.56万元；2020年3月至2024年5月，敖义又继续接受余某蛟委托，操作其信用账户交易，交易金额达2.69亿元，却亏损约273.22万元。
综合来看，两个账户累计交易金额约3.29亿元，最终合计亏损约271.66万元，且敖义在接受委托期间未产生违法所得。
值得注意的是，敖义并非普通员工，而是该分公司原负责人。
天眼查显示，敖义曾为财达证券海南分公司，海南分公司负责人一职在2024年6月19日发生变更，冯书义接任成为新的负责人。
此外，在2022年10月财达证券的一份关于海南分公司同城迁址的通告中，明确指出迁址后分公司负责人仍为敖义，且名称未变更。这表明至少在2022年10月，他仍是该分公司的负责人。
两券商分公司“违规招揽”遭罚
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